索 引 号: 680812060/201903-00009 信息分类: 30A/040600/30
发布机构: 瑶海区人民政府 生成日期: 2019-03-15
名 称: 瑶海区金融突发事件应急预案 内容分类: 政策法规>>其他文件
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瑶海区金融突发事件应急预案
 

瑶海区金融突发事件应急预案

目录

一、总则

(一)编制目的和依据

(二)分类分级

(三)适用范围

(四)工作原则

二、组织体系

(一)区处置金融突发事件应急指挥部及职责

(二)区处置金融突发事件应急指挥部办公室及职责

(三)区处置金融突发事件应急指挥部成员单位主要职责

三、预防预警

(一)预防预警机制

(二)预防预警行动

四、应急响应

(一)Ⅲ级响应

(二)Ⅱ级响应

(三)Ⅰ级响应

(四)应急结束

(五)信息报送

(六)应急处置顺序

五、后期处置

(一)善后工作

(二)调查评估

(三)责任追究

六、应急保障

(一)通信联络保障

(二)技术保障

七、预案管理

八、附件

(一)金融突发事件分级标准


一、总则

(一)编制目的和依据

为快速有效处置金融突发事件,最大程度地预防金融突发事件的发生和减少其对社会造成的危害和损失,维护金融秩序和社会稳定,依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《国家金融突发事件应急预案》、《安徽省金融突发事件应急预案》和《合肥市金融突发事件应急预案》瑶海区突发事件总体应急预案》等规定,结合本实际,制定本预案。

(二)分类分级

本预案所称金融突发事件,是指金融媒介(如银?#23567;?#35777;券、保险机构等)、金融市场(如?#21892;?#24066;场、债券市场等)和市场基础设施(如支付结算体系等)突然发生的、无法预期或难以预期的、?#29616;?#24433;响或可能?#29616;?#24433;响金融稳定、需要立即处置的金融突发事件。按照社会危害程度、影响范围等因素,金融突发事件分为特别重大、重大、较大三个级别(分级标?#25216;?#38468;件)。

(三)适用范围

本预案适用于本范围内发生的金融突发事件、发生在其他地区但对我有重大影响的金融突发事件。主要包括:

1、国?#30465;?#22269;内发生重大事件引发的危及我地方金融稳定的金融突发事件。

2、因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件或者因金融机构市场?#39034;?#31561;因素而导致的金融突发事件。

3、在瑶海区金融机构出现大规模挤提、?#33539;一?#36864;保等引发的该金融机构所属系统或全金融系统挤提、?#33539;?#24773;况的金融突发事件。

4、发生在或波及瑶海区的非法设立金融机构、非法开办金融业务以及金融机构违法违规经营等引起的?#29616;?#21361;害金融稳定的金融突发事件。

5、其它原因引起的金融突发事件。

(四)工作原则

1、关口前移,预防为主。街、镇、开发区应在本预案的基础上,制定针?#21592;?#22320;范围的金融突发事件应急预案;指导、督促所管辖金融机构切实完善法人治理结构,建立科学、高效的内控机制;各行业主管、监管部门应积极推进本系统金融突发事件监测工作?#30446;?#23398;化、信息化和实时化。

2、统一协调,科学决策。建立良好的突发事件应急工作机制,掌握信息、制定预案、整合力量、开展应急工作。各行业主管、监管部门应当结合金融监管以及运行指标、国际国内宏观经济指标等,建立相应的金融突发事件预警监测系统,一旦发生,及时?#20449;小?#25552;出分类分级意见,为科学决策提供必要依据。

3、?#39749;?#36131;任,分级处理。各金融机构、组织是本金融突发事件应急工作的责任主体。不同级别和不同行业的金融突发事件?#19978;?#24212;的责任主体负责处理,各行业主管、监管部门以及有关单?#25381;?#20197;支持和配合。

4、自?#20219;?#20027;,依法处置。各金融机构应围绕自?#20219;?#20027;、救助为辅的原则建立应急资金救助机制,为风险处置及时提供资金保障;在处置金融突发事件的过程中,要坚持依法有序处置、积极稳妥缜密的原则,防止风险进一步扩散和蔓延,避免对社会造成?#29616;?#30340;影响。

二、组织体系

发生金融突发事件后,区政府成立瑶海区处置金融突发事件应急指挥部,负责统一领导、指挥、协调金融突发事件的应急处置工作。

(一)区处置金融突发事件应急指挥部及职责

处置金融突发事件应急指挥部(简称“区应急指挥部?#20445;?#32479;一组织、指挥、协调金融突发事件处置工作,指挥长由分管金融工作的副区长,必要时由区长担任。

区应急指挥部成员单位由区政府办公室(区应急办)、公安瑶海分局区市场监督管理局、区财政局、区局、区委宣传部法制办、相关街镇开发区组成。必要时,可将其他相关部门及时纳入区应急指挥部成员单位。

区应急指挥部主要职责:组织、协调、指挥全金融突发事件应对工作;在政府及金融突发事件应急指挥部领导下处置特别重大金融突发事件;协调启动与金融突发事件有关的其他级专项应急预案;决策金融突发事件应对工作重大事项;决定启动本预案、宣布应急结束;组织做好金融突发事件的其他工作。

(二)区处置金融突发事件应急指挥部办公室及职责

处置金融突发事件应急指挥部下设办公室(以下简称“区应急指挥部办公室?#20445;?#35774;在区财政局区财政局主要负责人任办公室?#39749;巍?/span>

区应急指挥部办公室主要职责:负责区应急指挥部的日常工作,收集、整理、上报有关信息资料,向有关部门通报;督促、检查、指导成员单位及街、镇、开发区落实应急措施情况;保障区应急指挥部运转;完成区应急指挥部交办的其他事项。

(三)区处置金融突发事件应急指挥部成员单位主要职责

1、区财政局区市场监督管理局、区局等地方金融业务监管部门:及时启动各自监管范围内金融组织和金融业务突发事件应急预案, 负责处理本部门职责范围内的事项;向上级部门、政府报告有关信息,同时抄送市金融办;提出是否启动本预案的建议。

2、与金融突发事件直接联系的其它行业,根据?#20843;?#20027;管、谁审批、谁负责”的原则,由其主管部门及时启动各自监管范围内突发事件应急预案,负责处理本部门职责范围内的事项;向上级部门、政府报告有关信息,同时抄送区财政局;提出是否启动本预案的建议。

3、区政府办公室(区应急办)职责:值守应急、信息报告、情况汇总、辅助决策、综合协调?#25237;?#26597;指导。

4、区委宣传部:统一负责金融突发事件相关信息发布工作,正确引导国内外舆论;协助有关监管部门制订对外表态口径;及时封堵和删除有害信息,防止恐慌情绪蔓延,维护社会稳定。

5、公安瑶海分局:依法指导、协调各级公安机关派出警力参与金融突发事件的紧急处置,对有关嫌疑人进行调查取证,必要时采取控制措施,查处犯罪行为;协助地方政府及金融突发事件发生单位维护现场安全秩序。

6、财政局:对处置金融突发事件是否动用财政资金提出意见并报政府及区应急指挥部审定;根据处置需要,向政府申请财政资金支持,组织落实财政应承担的处置资金;及时划拨专项经费。

7、法制办:负责研究处置过程中涉及的法律问题,与有关司法部门协商提出解决办法。

8、相关街、镇、开发区:按照属地管理原则,负责维护本行政区域的社会稳定;协助政府及区应急指挥部做?#23186;?#22823;以上金融突发事件的应急处置工作。

9、其他有关部门:发改检察院、法院视情况协助;监察部门对金融突发事件过程中出现的违法违纪、失职渎职行为进行查处。各单位应指定联络员负责联络事宜。本预案启动后,各?#36335;?#22320;相关街、镇、开发区和各有关单位应快速响应,配合做好各阶段的处置工作。?#36335;?#22320;相关街、镇、开发区负责组织地方力量参与处置,协调辖区内各职能部门之间的关系。

三、预防预警

(一)预防预警机制

1、在出现金融突发事件后,各金融监管部门应及时向领导小组办公室通报本系统内的金融风险状况,并将评估情况及时报送政府,抄送区财政局

2、各金融机构要建立重大问题、敏感问题?#25237;?#24615;、定量预警监测指标体系,加强跟踪、监测、分析,及时向社会发布金融风险提示信息。重大信息要及时报告政府和行业主管部门。

(二)预防预警行动

区财政局局等对其监管职责范围内发生的金融突发事件,应在接到报告后及时(最迟不超过 1小时)向政府提出预警报告,同时通报领导小组办公室。领导小组办公?#20197;?#21508;部门通报的信息基础上提出综合性预警报告,并通知领导小组成员单位做好应急响应?#24613;浮?/span>

四、应急响应

(一)Ⅲ级响应

较大金融突发事件发生后,由区应急指挥部办公室?#39749;?#25209;准启动Ⅲ级响应,并指挥处置。主要采取下列应急行动:

1、区应急指挥部及办公室开始运转;

2、区应急指挥部成员单位立即启动本单位应急预案;

3、区应急指挥部办公室组织会商,进行分析?#20449;校?#21046;定具体应急工作方案。

(二)Ⅱ级响应

当金融突发事件达到重大级别时,由分管金融工作的副区长批准启动Ⅱ级响应,并指挥处置。在Ⅲ级响应基础上,主要采取下列应急行动:

1、区应急指挥部召开成员单位会议,分析研究金融突发事件的基本情况、性质?#32479;?#22240;,提出处置方案,报政府批准后实施。

2、区应急指挥部视情况设立专家咨询组、信息发布组、治安维护组、法律咨询组,分别负责各个专业范围内的工作事宜。

3、区应急指挥部协调政府有关部门根据职责分工,加强协调配合,防止风险进一步扩散,共同维护金融稳定。

4、法人金融机构应当遵循自我救助、地方政府救助、引入市场机制处置、中央银行救助和市场?#39034;?#30340;顺序。非法人金融机构应当遵循自我救助、同业救助、中央银行救助的顺序。救助及市场?#39034;?#20855;体工作?#19978;?#20851;部门按照有关规定负责落实。

5、对发现的涉嫌犯罪的事实,公安机关应依法立案侦察,对犯罪嫌疑人采取相应措施,并协调派出警力维持现场秩序。

6、做好对债权人、被保险人等的解释、劝导、说服工作。

7、根据需要,适时启动其他专项应急预案,开展处置。

(三)Ⅰ级响应

当金融突发事件达?#25945;?#21035;重大级别时,由区长批准启动Ⅰ级响应,并指挥处置在Ⅱ级响应基础上,主要采取下列应急行动:

1、报请政府启动政府专项应急预案,由政府指?#26377;?#35843;处置。

2、政府指挥下,加强与政府金融突发事件应急指挥部各部门的协调配合,落实好各项应对措施,共同做好处置工作。

3、负责做好维护社会稳定相关工作,包括对犯罪嫌疑人采取措施,派出警力维持现场秩序,保护重要防护目标。

4、采取其他一切必要的应急行动。

(四)响应结束

金融突发事件处置工作基?#23601;?#25104;后,由区应急指挥部宣布结束应急响应,或者由负责处置的镇、街道、区直部门根据实?#24066;?#35201;提出,经区应急指挥部同意后,应急响应结束。

(五)信息报送

1、金融突发事件发生时,发生事件的金融机构应立即(最迟不超过1小时)向其上级主管部门、相应的监管部门报告,同时通报政府。

2、特别重大、重大金融突发事件发生后,有关街、镇、开发区及金融监管部门应迅速(最迟不超过1小时)报政府及区应急指挥部办公室,并在保密的原则下根据情况需要与有关部门实现信息共享。特别重大、重大金融突发事件由政府在最迟不超过1个小时内上报政府及相关监管部门。

3、区应急指挥部办公?#20197;?#27719;总、分析各部门的情况报告的基础上,对事件的性质及?#29616;?#31243;度进行分析和判断,并及时将有关信息报政府和级金融突发事件处置机构。

4、报告的内容应包括:发生金融事件的机构名称、地点、时间;事件的原因、性?#30465;?#31561;级、可能涉及的金额及人数、影响范围以及事件发生后的社会稳定情况;事态的发展趋势、可能造成的损失;已采取的应对措施及拟进一步采取的措施;其他与本事件有关的内容。

(六)应急处置顺序

1、初级阶?#21361;?#31361;发金融风险事件发生时,?#36335;?#30340;单位应积极进行自救,相应金融监管部门启动本部门的应急预案实施处置。

2、中级阶?#21361;?#22914;初级阶段无法得到妥善处置的,根据响应级别启动《瑶海区金融突发事件应急预案?#32933;?#26045;处置。正式处置方案经政府和本系统上级机关批准后,由区应急指挥部办公室督促有关部门和单位组织实施。

3、高级阶?#21361;?#20154;民银行紧急救助。对符合流动性支持、经人民银?#20449;?#20934;给予流动性支持的,人民银行合肥中支按照有关规定负责办理有关?#20013;?#20445;障资金及时到位,并监督相关资金的使用和收回。

4、最终阶?#21361;?#24066;场救助或?#39034;觥?#22914;市场救助失败,应当按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国保险法》、《金融机构?#24223;?#26465;例》、《存款保险条例》和《期货交易管理暂行条例》等有关规定,由金融监管部门、存款保险基金管理机构依据其监管职责和权限履行担任接管组织或破产管理人、促进?#23637;?#19982;承接、及时偿付存款人和实施清算等风险处置职能。各相关部门应协调配合,以保证市场?#39034;?#24037;作平稳、顺利开展。

五、后期处置

(一)善后工作

善后处置工作按职责分工,分别由区应急指挥部成员单位负责落实。主要包括:?#21592;?#20851;闭的金融机构的?#22235;?#22949;善保管并进?#26143;?#29702;。成立金融机构个人债权甄别工作组,?#21592;?#20851;闭机构的个人债权进行核实,按相关政策规定落实兑付和补偿措施。审计部门依法对金融突发事件处置工作中所动用的公共资金的使用情况进行检查。

(二)调查评估

金融突发事件应急结束后,有关部门对因金融突发事件而发生的直接损失和间接损失进行评估,对各自应急处置情况进行总结,提出改进防御与处置措施、修订预案意见建议,形成评估报告并报送区应急指挥部区应急指挥部汇总整理后报政府和级金融突发事件处置机构。

(三)责任追究

在查清金融突发事件发生原因后,如需要,应追究相关人员的责任。应急响应启动后,对未按要求采取措施、未按规定履行职责或履?#23433;?#21147;的单位和责任人,给予通报批评或行政处分;对有渎职行为构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

六、应急保障

(一)通信联络保障

区应急指挥部办公室与各金融监管部门、各街镇开发区建立信息互通机制、风险会商?#20449;?#26426;制,及时了解金融运行动态与趋势。

(二)技术保障

各有关部门应?#32321;?#26412;系统计算机设备及网络系统有足够的软?#24067;?#25216;术支持,?#32321;?#31995;统的正常运?#23567;?#21152;强容灾备份工作,核心数据应实现异地备份。

七、预案管理

本预案按照《瑶海区突发事件应急预案管理办法》有关规定进行编制、修订、审批、发布、演练、培训和宣传教育。

本预案由区财政局负责解释,有效期三年,自发之日起实施。


附件

金融突发事件分级标准

一、特别重大金融突发事件(Ⅰ级)

有下?#26143;?#20917;之一的为特别重大金融突发事件:

1)具有全影响的突发事件,并可能产生全全省、全国性影响;

2)金融各行业已出现或将要出现连锁反应、需要各有关行业主管部门协同配合,共同处置的突发事件;

3国内、省内或内出现的,已经影响或极有可能影响内金融安全的突发事件;

4)其他需要按特别重大金融突发事件来处置的突发事件。

二、重大金融突发事件(Ⅱ级)

有下?#26143;?#20917;之一的,为重大金融突发事件 :

1)对多个镇、开发区或多个金融行业产生影响,但未造成全影响的突发事件;

2)所涉及镇、开发区或金融监管部门不能单独应对,需进行跨镇、开发区或跨部门协调的突发事件;

3)其他需要按二级事件来处置的突发事件。

4)其他需要按重大金融突发事件来对待的突发事件。

三、较大金融突发事件(Ⅲ级)

有下?#26143;?#20917;之一的,为较大金融突发事件:

1)所涉及街、镇、开发区能单独应对,不需要进行跨镇、开发区协调的突发事件;

2)所涉及金融机构及监管部门能单独应对,不需要进行跨部门协调的突发事件;

3)其他需要按较大金融突发事件来处置的突发事件。

当金融突发事件等级指标有交叉、难以判定级别时,按较高一级金融突发事件处理。

 
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